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陕西专员办:统筹安排 多措并举 积极开创内控工作新局面

  2018年,陕西专员办认真学习贯彻全国财政系统内控工作会议精神,按照《专员办内部控制办法》和《财政部机关内部控制考核评价办法》的要求,强化内控主体责任,优化组织机构,健全规章制度,明确处室职能和岗位责任分工,细化业务操作流程,严格内控监督管理,加强对内控执行结果的考核利用,内控建设体系进一步得到完善。

  一、提高思想认识,高度重视内控管理工作。一是将内控管理作为全面贯彻落实党的十九大精神和党风廉政建设主体责任的重要抓手,把内控工作列入党组会议、专员办公会的议事日程,坚持内控工作与党风廉政、业务工作同研究、同部署,有力推动内控建设全面铺开和持续推进。二是强调内控委员会和内控办公室的职能,在推动内控建设与内部管理、财政业务、纪检监督等深度融合方面进行积极有益探索。三是引导全办干部进一步提高政治站位和思想认识,将理论知识与业务工作结合起来,准确把握行为准则,增强自我约束能力,认真履职尽责。自觉将内控理念贯彻日常预算监管工作的始终,全面规范各项业务活动。

  二、完善制度规定,增强内控管理的操作性。一是重新修订《陕西专员办内部控制规定》。在2017年修订《陕西专员办内控操作规程》的基础上,对审核、审批、征收、监控、调研、核查、检查、绩效评价业务及内部管理等9个方面风险防控进行修订完善,对相应业务进行梳理规范,进一步完善补充内控风险点和防控措施,有效防范业务风险和廉政风险。二是结合财政预算监管工作实际和业务需求,修订《陕西专员办信息工作考核暂行办法》《陕西专员办地方债务管理操作规程》《关于报送财政运行和地方政府债务管理有关数据和资料的补充通知》等3项工作制度,进一步优化细化内部管理规定和地方债务监管方式方法手段,规范日常业务工作规程,建立相互协调、相互制衡的工作机制,推行高效易行的工作模式,同时全面防范业务风险和廉政风险。三是出台《陕西专员办网络机房安全管理规范》《陕西专员办涉密网安全管理暂行办法》等制度,进一步规范安全我办机房网络安全管理和财政部涉密信息网络的安全使用。

  三、探索多点突破,深入推进内控管理有效落实。为切实抓好内控工作的贯彻落实,办党组拓宽思路,广泛探索,对涉及内控建设的重要工作亲自安排部署,提出“三抓好两结合”的内控工作思路。一是抓好部门负责人,落实“一岗双责”主体责任。要求各处室负责人在抓好日常业务工作的同时,认真组织开展内控学习和风险排查,梳理完善业务流程,严格遵守内控风险点的各项要求,严防内控风险;二是抓好关键岗位,全面梳理岗位设置和职责。通过不相容岗位分离,明确细化责任,实行各岗位AB角制度和定期轮岗制度,形成各司其职、各负其责、相互监督的工作格局,有效防范关键岗位风险;三是抓好关键流程,规范流程控制,严格履行分级审核程序,层层把关,涉及重大事项的机关党委纪检部门全程参与监控,固化工作流程,建立工作台账,实行痕迹管理,促进过程公开透明,提高工作效率;四是结合“两学一做”学习教育、“准则条例学习”等,引导党员开展学习研讨,在全办开展“严肃工作纪律、整顿工作作风”专项活动,通过集中专项检查、明确措施、深入整改,坚决纠正机关干部“庸、懒、散”等不良作风,进一步严肃内控管理;五是结合党风廉政建设各项要求,将内控制度作为各项纪律的拓展和延伸,融入预算监管、调查研究、专项检查、审核审批等日常工作,在有效防范业务风险和内部管理风险的同时切实消除廉政风险隐患。

  四、强化责任追究,落实内控评价考核。为提高内控操作规程的实效性,更好的贯彻落实内控各项规定要求,按照《财政部机关内部控制考核评价办法》的要求,结合自身工作实际和岗位设置情况,强化流程控制,加强成果利用,注重操作性和针对性。同时,立足机关党员积分管理和党支部“对标定位,晋级争星”等工作实际,结合年度评优选优,将内部控制检查考核评价结果与各处室和个人年度考评、评优评先以及干部选拔、任用和奖惩相结合,将内控考核评价结果纳入年度考核指标体系,切实加强内控执行情况结果的利用。

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