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四川专员办:依托“七个保障”大力推进专员办内控建设

  专员办内部控制管理工作是贯彻落实党的十九大精神和全面从严治党主体责任的重要举措,是推进法治财政建设的重要手段。2018年,四川专员办将内控理念贯穿工作始终,完善内部控制制度,强化流程控制,严肃工作纪律,加强内部管理,提高工作质量和效率。

  一、提高认识,为内控建设提供坚定的思想保障

  办党组高度重视内控管理,多次召开党组会专题研究部署,持续深入加强思想政治教育,探索并推进纪检监督与内控建设深度融合,把内控建设融入思想教育中,努力提高政治站位和思想认识。一是积极开展新修订的《中华人民共和国宪法》的学习宣传教育,及时学习贯彻全国财政反腐倡廉建设工作会议、财政系统廉政工作会议等重要会议精神,不断运用反面典型来警示提醒教育全办党员干部。二是多次组织学习新修订的《中国共产党纪律处分条例》,要求干部通过学条例强意识抓落实,切实拉好纪律红线。三是认真组织参加财政部警示教育周活动,不断提高党员干部讲规矩、守纪律、知敬畏、守底线的思想认识和自觉意识。四是开展“以案明纪”专题学习研讨,深入对照反思、举一反三,要求全办干部自觉将内控理念贯穿工作始终,使纪律约束内化为思想自觉和行动自觉。

  二、加强领导,为内控建设提供坚实的组织保障

  按照部党组和部内控委对财政内控工作的决策部署,我办积极发挥内部控制委员会(以下简称内控委)的领导作用,切实落实内控主体责任,加强对本办内控工作的组织领导。2月,我办组织召开了以“学内控规程、提工作质量、防履职风险、促作风转变”为主题的内控工作研讨会,各处室提出了加强内控学习、提升风险意识、强化内部流程执行、建立风险提示制度、全面痕迹化管理以及完善内控考评制度、探索启动内控定期自评工作等多类共计29条意见建议。全办进一步强化了内控意识,加强内控管理,确保内控制度的贯彻执行。

  三、全面完善,为内控制度建设提供坚实的制度保障

  今年以来,我办在不断修订完善《四川专员办内部控制操作规程》的基础上,制定并印发《中共财政部四川专员办党组关于印发贯彻落实中央八项规定精神 加强作风建设的实施细则的通知》《四川专员办因私出国管理办法》《四川专员办加强调查研究工作实施意见》等8项内部制度办法,研究制定《四川专员办差旅费管理办法》,进一步强化内部流程控制,有效防范风险。11月,根据部内控委要求,我办组织各处室全面开展了内控制度和廉政风险点排查工作,据此列出我办需修订本单位高风险内控办法2个,内控操作规程1个,新增补内控制度4个,并将于限定时间内完成修订增补工作。

  四、严格落实,为内控制度执行提供坚实的基础保障

  我办在认真贯彻落实内部规程和工作规范过程中,严格遵循六大原则:一是全面性原则,将内部控制贯穿于决策、执行、监督、改进和反馈全过程,由全体干部职工参与,坚持有章可循、有据可依。二是制衡性原则,实现决策、执行、监督既相互制约又相互协调。三是权责对等原则,行使的权力与承担的责任相一致。四是重要性原则,重点关注关键业务、环节、岗位和重大风险。五是适应性原则,与职责分工、业务范围、风险水平和人员构成等相适应。六是有效性原则,对存在的问题及时纠正和反馈,有效管控各类风险。

  五、压实责任,为内控制度执行提供坚实的纪律保障

  办内控委按照部党组和内控委对财政内控工作的决策部署,从落实全面从严治党和党风廉政建设的高度,认真抓好内控办法的贯彻落实,不断提高专员办内控工作的针对性、有效性和实效性,坚持在日常财政监管工作和专项检查中,严格落实各项内控规定,将本处室内控建设工作落到实处。今年,部党组第三巡视组对我办党组织进行了专项巡视。根据巡视组反馈的巡视意见,我办梳理了11项共25条整改措施,逐项细化实化,明确完成时限和责任分工,以巡视整改为契机,坚持纠建并举,把解决问题和制度建设结合起来,进一步健全完善内控制度,制定了4项内部管理办法,形成长效管用的制度机制。

  六、创新方式,为内控制度执行提供坚实的执行保障

  认真抓好内控制度的贯彻落实,我办严格执行《四川专员办督办工作办法》,对财政预算监管等专员办各项工作开展全面督办,在全办范围内充分调动工作积极性,提高工作计划性,加强工作前瞻性,并从时间和结果两方面对工作完成情况进行考核,监督各项内控制度的落实情况,尽力达到工作效率和工作质量的最大化。

  七、强化监督,为内控制度执行提供坚实的约束保障

  推进纪检监督与内控管理深度融合,充分发挥“党组统一领导,党政齐抓共管,纪检组织协调,处室各负其责,党员群众参与”工作机制的作用,以覆盖各处室、全业务的内控体系为广泛的制度约束,并加强对内控执行情况的督促检查,确保纪律刚性约束。一是各项工作讲纪律,在执行财政部下达的财政预算监督任务时严把廉政关,严控自由裁量权强化保密意识,严格遵守中央“八项规定”的要求。二是紧盯节日期间“四风”问题。9月下旬,办纪检组长召开专题纪检工作会议,传达财政部《关于紧盯中秋国庆期间“四风”问题工作的通知》精神并提出具体落实要求,各支部迅速做好贯彻落实,并于国庆节后对纪律执行情况进行追踪问效。三是重要事项先介入。建立纪检介入监督机制,监督“三重一大”集体决策机制和议事规则以及公示、广泛听取干部代表意见等制度的执行。四是加大对“关键少数”的约束,严格监督执行领导干部个人重大事项报告制度、因私离岗审批制度、操办婚丧喜庆等事宜报告制度等制度的执行。五是严格监督财经纪律执行,督促我办相关处室严格“三公”经费预算编制,严格执行国库集中支付制度、政府采购制度、公务卡结算制度,严格监督公务接待、出差住宿、公务用车等制度执行,督促全办坚持厉行节约、反对浪费。

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