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甘肃专员办:完善内控制度 强化风险防控

  为认真贯彻落实党的十九大以来党风廉政建设和反腐败工作新要求,近期甘肃专员办根据财政部关于内部控制工作的有关要求,对照专员办财政预算监管工作,全面梳理和排查内控工作薄弱环节,集中查找风险隐患,不断强化内控风险防控。


  一、提高政治站位,完善内控制度建设

  加强内部控制建设,是落实全面从严治党和党风廉政建设的重要举措,是构建反腐倡廉长效机制的重要手段,也是深化财税体制改革、提高财政管理水平、防范财政运行风险的有力抓手。甘肃专员办始终将内控体系建设作为重点工作来抓,办领导多次组织召开会议研究专员办内控工作,建立了普通事项一年一修订、重大事项及时修订的内控制度修订机制,确保内控制度的全面性、完整性和有效性,力求实现以制度执行和业务管理流程为主线,以重要环节风险点为导向,有针对性地建立风险防控措施以及相应的风险发现和报告机制,最大程度减少和防范专员办在廉政、业务、机关运转等方面的风险隐患。

  二、聚焦薄弱环节,加强廉政风险防控

  一是甘肃专员办以《行政事业单位内部控制规范》和《专员办内部控制办法》为指导,坚持问题导向,在2017年开展有关工作的基础上,对照专员办2018年重点工作新内容新变化新要求,及时、全面梳理各项业务流程,聚焦公文运转、业务档案管理等工作中的薄弱环节,集中查找关键岗位和重点环节的廉政风险点,认真修订操作规程,按具体业务列出内控制度和廉政风险点存在的问题,提出需增补的内控制度或修订的内容条款,落实责任处室及责任人,明确完成时限。二是注重发挥内控制度“未病先防”的作用。在列出增补、修订的内控制度内容或条款时,本着将管控关口前移、防患于未然的原则,通过制衡机制、流程再造等手段,对本办每项业务进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正,及时堵塞制度漏洞,消除腐败苗头。

  三、注重流程控制,促进权力规范运行

  按照分事行权、分岗设权、分级授权原则,对专员办预算编制审核、预算执行监督、收入监管等11项事项流程环节进行了梳理,及时查漏补缺,明确了风险防控目标、风险点、风险等级、主体责任、防控措施等内容,做到“全程可溯,过程留痕,责任到人”,将内控操作规程要求贯穿和落实到每一项工作的每一个环节,确保内控有效实施,层层传导压力,深入推进内控工作,促进权力规范运行,不断提高管理水平。

  四、狠抓执行落实,强化监督执纪问责

  执行是制度的灵魂。内控工作的成效,体现在制度的制定和完善,更取决于制度的执行。因此,甘肃专员办在加强制度建设的同时,紧紧抓住制度执行落实这一关键环节。一是将财政预算监管各项工作与内部控制工作有机结合,确保内控制度的实效性。在开展各项业务时,严格执行内部操作规程要求,将内部控制规范贯穿到每一项业务中、贯穿到所有业务流程中。二是开展全面梳理、排查工作。按照全覆盖要求,各处室在各自工作职责范围内,对照操作规程,对处室2018年内控执行情况进行全面梳理、排查,查漏补缺。三是强化监督执纪问责。内控办每年对全办各处室内控制度执行情况进行督导和跟踪,对于违反内控操作规程的行为,按照情节轻重、影响范围和程度,严格落实责任追究制度,督促整改落实。

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